香港證監會：再次重拳出擊！打擊 「唱高散貨」集團，拘捕8人

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2022年11月10日，香港證監會公佈，過去兩日（11月9及10日）香港證監會與廉政公署（廉署）採取聯合行動，期間拘捕了八名人士，包括一個「唱高散貨」集團懷疑主腦。該集團涉嫌透過由多間香港上市公司組成的復雜交叉持股網絡進行「唱高散貨」計劃，涉及非法收益1.91億元。

其他被捕人士亦是該集團的骨幹成員，包括某上市公司的主席，以及兩間經紀行的三名負責人員。

超過120名證監會人員和70名廉署人員參與是次聯合行動，並搜查了共50個處所，當中逾20個處所由證監會和廉署進行聯合搜查。證監會及廉署取得的搜查令所涵蓋的處所包括多家香港上市公司及證監會持牌經紀行的辦事處。

證監會根據《證券及期貨條例》就與六家香港上市公司的股份可能涉及「唱高散貨」計劃及其他市場失當行為有關的罪行，進行了搜查。廉署就涉嫌觸犯《防止賄賂條例》所訂的貪污罪行，採取搜查及拘捕行動。

證監會在進行深入調查時初步發現該集團的可疑交易活動後，基於當中除涉及《證券及期貨條例》下特定的市場失當行為外，亦涉嫌觸犯貪污罪行，遂將個案轉介至廉署跟進，繼而展開是次聯合行動。集團涉嫌行賄經紀行負責人員及職員，協助配售股份以進行「唱高散貨」計劃。

證監會法規執行部執行董事魏弘福先生（Mr Christopher Wilson）表示：「打擊社交媒體‘唱高散貨’計劃一直且仍然是證監會其中一項首要執法工作。剛採取的執法行動向公眾傳達了一個明確訊息，就是證監會對於上市公司的股東及高層人員以至證監會持牌人積極參與這些操縱性計劃，絕不姑息，因為他們的失當行為損害到少數股東的權益和香港金融市場的聲譽。」

魏弘福又指：「此次聯合行動展現證監會與廉署在打擊復雜及嚴重金融罪行方面的緊密合作，以保障投資大眾的利益及維持香港金融市場的廉潔穩健。」

副廉政專員兼執行處首長丘樹春先生表示：「涉及貪污的市場失當行為本質上較為復雜，打擊相關罪行有賴廉署與證監會通力合作及雙方專業執法。廉署會繼續與證監會保持緊密聯系，攜手打擊不法之徒借貪污手段進行非法活動，以維護香港的廉潔國際金融中心地位。」

值得注意的是，同樣是10日，港股萬成金屬包裝（08291.HK）發佈公告稱，有監管機構11月9日進入公司香港總部及主要營業地點，但未能發現公司於香港辦事處的管理層。

實際上，早在今年9月30日，香港證監會對外發佈，聯合香港警方就多項涉嫌「唱高散貨」的股票投資詐騙案展開聯合調查後，向13名疑犯控以多項刑事罪行。香港證監會指出，當中5人被控串謀詐騙及串謀在涉及股票交易中使用具有欺詐或欺騙意圖的計劃，違反《證券及期貨條例》相關條例，這5人當中的2人還與另外8名被告被加控洗錢罪。

案情顯示，在2018年10月至2019年5月期間，譚中維（前名譚思進）、譚思亮、郭偉良、許家進及陳佳申涉嫌與多名人士串謀利用多個代名人賬戶對目標股份進行挾倉（逼空），並將該等股份的股價推高。該集團其後涉嫌透過社交媒體平台誘使投資者買入該等股份，然後便大舉抛售獲利。當該集團找不到投資者接貨時，目標股份的股價便大跌。

此外，時間軸再往前推，2021年12月16日，香港證監會、香港警務處、新加坡金融管理局與新加坡警察部隊對一個組織嚴密及涉嫌於香港和新加坡進行「唱高散貨」市場操縱計劃的活躍集團採取聯合行動，在香港及新加坡搜查了33個處所，並於行動中拘捕了合共10名人士，包括相信是集團主腦及其黨羽，以及一些香港上市公司的高層人員；2021年3月，香港證監會及警方對懷疑「唱高散貨」集團採取聯合行動，合共派出超過160名人員，聯合搜查全港27個處所，並在行動期間拘捕了12名人士，包括相信是集團主腦及其黨羽。在展開聯合行動前，證監會已發出16份限制通知書以凍結63個證券賬戶，有關賬戶相信持有屬於集團成員來自「唱高散貨」計劃的得益。整體而言，被凍結的資產金額約為8.6億元。