滙豐因研究報告的披露缺失遭香港證監會譴責並罰款420萬港元

【財華社訊】8月26日，香港證監會與香港金管局聯合發布，香港上海滙豐銀行有限公司(滙豐)因在過去八年於發表關於香港上市證券的研究報告時違反披露規定，遭香港證監會譴責並罰款420萬元。

在滙豐自行作出匯報後，香港金管局與香港證監會合作展開調查。兩家監管機構發現，滙豐在2013年至2021年期間發表的研究報告中，沒有披露及/或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業務關係。這些問題源於滙豐在系統之間的數據紀錄和配對存在缺失，估計令超過4200份關於香港上市證券的研究報告的披露受到影響。

證監會認為，滙豐沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控措施，以確保遵守披露規定及其研究報告中披露內容的準確性。

證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

● 沒有證據顯示客戶因有關披露問題而蒙受損失；

● 滙豐已進行審查，以識別有關違規行為的根本原因及範圍；

● 滙豐已採取措施以改善其系統及監控措施，防止日後發生違規行為；及

● 滙豐與金管局及證監會合作解決在調查中所識別的關注事項。