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香港证监会发表季度报告

日期:2023年8月24日 下午12:09

香港证监会8月23日发表最新的《季度报告》,概述2023年4月至6月期间的工作重点。

多项新举措已在季內推出,以发展香港作为离岸人民币和风险管理中心。互换通是首个为金融衍生产品而设的市场互联互通机制,当中的“北向互换通”已在5月启动,让投资者可透过香港对冲內地债券市场的利率风险。截至6月底,在互换通下进行交易的內地银行间利率互换合约共有540份,名义总金额约为人民币1,290亿元,而每日平均金额约为人民币39亿元。

此外,在6月有24支股票根据港币-人民币双柜台模式推出人民币交易柜台,而双柜台庄家机制将提升流动性,并收窄两个柜台之间的股价差异。迄今为止,人民币柜台的交易一直顺畅有序地进行,截至6月底的平均每日成交额为人民币1.939亿元。

在ETF通启动首年,南向ETF交易维持强劲增长,2023年6月的平均每日成交额达46.4亿元,较2022年7月的2.16亿元增长20倍,占当月合资格香港ETF成交额的18.4%。

本季的主要数据包括:

持牌机构及人士和注册机构的总数为48,165,其中包括3,245家持牌机构。就季內获批的持牌机构而言,第9类(提供资产管理)受规管活动及第4类(就证券提供意见)受规管活动分別占51%及37%。

证监会处理了50宗新上市申请,其中五宗来自未有盈利的生物科技公司,一宗来自特专科技公司。

证监会认可了28支单位信托及互惠基金(包括12隻在香港注册成立的基金)及47项非上市结构性投资产品,以供在香港公开发售,并为21家新的开放式基金型公司进行注册。

证监会对51家持牌机构进行深入视察,以查核它们遵守监管规定的情况。

证监会因应股价及成交量的异动,提出了1,227项索取交易及帐户纪录的要求。

证监会在持续检视各上市公司的披露情况时,根据第179条就16宗个案发出指示以索取资料。

三家机构及两名人士遭纪律处分,涉及的罚款总额达920万元。

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