香港證監會發表季度報告

香港證監會8月23日發表最新的《季度報告》，概述2023年4月至6月期間的工作重點。

多項新舉措已在季內推出，以發展香港作為離岸人民幣和風險管理中心。互換通是首個為金融衍生產品而設的市場互聯互通機制，當中的“北向互換通”已在5月啟動，讓投資者可透過香港對沖內地債券市場的利率風險。截至6月底，在互換通下進行交易的內地銀行間利率互換合約共有540份，名義總金額約為人民幣1,290億元，而每日平均金額約為人民幣39億元。

此外，在6月有24隻股票根據港幣-人民幣雙櫃台模式推出人民幣交易櫃台，而雙櫃台莊家機制將提升流動性，並收窄兩個櫃台之間的股價差異。迄今為止，人民幣櫃台的交易一直順暢有序地進行，截至6月底的平均每日成交額為人民幣1.939億元。

在ETF通啟動首年，南向ETF交易維持強勁增長，2023年6月的平均每日成交額達46.4億元，較2022年7月的2.16億元增長20倍，佔當月合資格香港ETF成交額的18.4%。

本季的主要數據包括：

持牌機構及人士和註冊機構的總數為48,165，其中包括3,245家持牌機構。就季內獲批的持牌機構而言，第9類(提供資產管理)受規管活動及第4類(就證券提供意見)受規管活動分別佔51%及37%。

證監會處理了50宗新上市申請，其中五宗來自未有盈利的生物科技公司，一宗來自特專科技公司。

證監會認可了28隻單位信託及互惠基金(包括12隻在香港註冊成立的基金)及47項非上市結構性投資產品，以供在香港公開發售，並為21家新的開放式基金型公司進行註冊。

證監會對51家持牌機構進行深入視察，以查核它們遵守監管規定的情況。

證監會因應股價及成交量的異動，提出了1,227項索取交易及帳戶紀錄的要求。

證監會在持續檢視各上市公司的披露情況時，根據第179條就16宗個案發出指示以索取資料。

三家機構及兩名人士遭紀律處分，涉及的罰款總額達920萬元。