招商證券(香港)被罰2700萬港元:未履行保薦人責任

日期:2019年5月28日 上午9:15
招商證券(香港)被罰2700萬港元:未履行保薦人責任

據香港證監會網站5月27日消息,因招商證券(香港)有限公司在擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司(中國金屬)上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應儘的責任,香港證監會對招商證券(香港)作出譴責,併處以罰款2700萬港元。香港證監會調查發現,招商證券及UBS各自在上市過程中沒有履行聯席保薦人應儘的儘職審查責任,以處理有關中國金屬及其客戶的多項不尋常的事實及迹象。

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