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招商證券(香港)被罰2700萬港元：未履行保薦人責任

日期： 2019年5月28日 上午9:15

據香港證監會網站5月27日消息，因招商證券(香港)有限公司在擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司(中國金屬)上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應儘的責任，香港證監會對招商證券(香港)作出譴責，併處以罰款2700萬港元。香港證監會調查發現，招商證券及UBS各自在上市過程中沒有履行聯席保薦人應儘的儘職審查責任，以處理有關中國金屬及其客戶的多項不尋常的事實及迹象。

招商證券 香港 被罰2700萬港元 未履行 保薦人責任

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