渣打(02888-HK)就過往行為及監控事項與當局達成解決方案 付84億和解費

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【財華社訊】渣打集團(02888-HK)公布，為過往制裁法律合規及金融罪行監控接受調查，與美國司法部、紐約州金融局、聯儲局及財政部等美國當局，以及英國金融市場行為監管局達成解決方案。

根據解決方案條款，渣打將向美國當局支付合共9.47億美元(約73.87億港元)罰款，向英國金融市場行為監管局支付1.02億英鎊(約10.45億港元)，共超過84億港元的罰款，該集團並於今年首季承擔進一步及最終開支1.9億美元(約14.82億港元)。

渣打提到，解決方案中並無頒佈新的合規監察令，紐約州金融局及美國司法部之前施加的監察令，已分別於去年底及今年3月底終止，至於渣打與美國司法部等訂立的延遲檢控協議延長至2021年4月9日。

渣打指出，對解決方案文件中所述的違規行為及監控方面的不足承擔全部責任，其中絕大部分在2012年前發生，而2014年後概無出現有關事項。

解決方案文件確認，解決方案中所述的行為及監控問題發生後集團已進行全面及積極改革。集團自2012年起於金融罪行合規計劃投入大量資源並增聘6倍相關人員，並成立董事會金融罪行風險委員會，以及針對現有及新客戶引入嚴格的盡職審查要求。
 

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