鄭州銀行(06196-HK)高管配偶將違規的短線交易收益全部上繳
原創

日期:2021年3月9日 上午6:17

【財華社訊】鄭州銀行(06196-HK)公布,該行近日核查到高級管理人員王兆琪的配偶李先生在2021年1月27日至2021年3月4日期間買賣該行A股股票,根據《中華人民共和國證券法》以及深圳證券交易所的相關規定,李先生的上述行為構成了短線交易。

本次短線交易的基本情況為該行高級管理人員王兆琪女士的配偶李先生於2021年1月27日通過其名下證券賬戶以集中競價交易方式買入本行A股股票3,000股,成交金額11,550元,占該行總股本比例為0.00003992%,並於2021年3月4日通過其名下證券賬戶以集中競價交易方式將上述3,000股A股股票全部賣出,成交金額11,700元。李先生的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》的相關規定,構成短線交易行為。

經該行與王兆琪女士核查,李先生的上述交易系因誤操作導致,不存在因獲悉內幕信息而交易該行股票的情況,亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。知悉本次短線交易行為後,該行高度重視,對王兆琪女士進行了批評教育,向其再次轉予《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》等相關法律法規,要求其進一步加強學習,並對其本人及親屬的交易行為進行嚴格管理,堅決不允許此類情況再次发生。李先生本次短線交易的收益為:交易數量3000股×(賣出價3.90元/股買入價3.85元/股)=150.00元。根據《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》的相關規定,李先生本次短線交易所得收益已經全部上繳該行。

王兆琪女士對於未能及時盡到督促義務深表自責,進行了深刻反省,向該行出具了相關情況說明,並承諾將進一步認真學習相關法律法規,規範其本人及親屬的交易行為,加強證券賬戶管理,自覺維護證券市場秩序,嚴厲杜絕此類情況再次发生。
 

港交所原文

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