科興控股就美國證券交易委員會對李嘉強和強新資本的調查結果發表評論

美國證券交易委員會裁定李嘉強和強新資本未批露有關其所持科興控股的關鍵事實的行為違反了美國證券交易委員會規則和美國聯邦證券法

北京--(BUSINESS WIRE)--(美國商業資訊)--科興控股生物技術有限公司（納斯達克：SVA）（下稱“科興控股”或“公司”），一家中國領先的生物制藥産品供應商，宣布：由于李嘉強及強新資本未披露其實益持有的科興控股的全部股分，且參與了旨在取代科興控股董事會多數成員的行動，美國證券交易委員會（下稱“SEC”）近日對李嘉強及其公司強新資本作出指控。SEC指令指出：美國聯邦證券法和SEC規則要求，若個人或公司持有的上市公司股份超過一定的比例，須公開披露其持股情況、是否有獲取額外股份的意圖以及變更管理層或控制公司的計劃。SEC發現李嘉強和強新資本違反了前述規定。李嘉強和強新資本同意接受SEC的指令，並同意支付總計29萬美元的民事罰款，但並未承認或否認SEC的違規調查結果。

SEC的調查結果既與科興控股董事會在觸發公司《權利協議》方面的事實調查結果相符，也與科興控股和強新資本進行訴訟的安提瓜和巴布達高等法院 (High Court of Justice of Antigua and Barbuda) 此前的相關調查結果相吻合。例如，此前安提瓜和巴布達高等法院認定，在科興控股的年度股東大會之前，存在一個意圖改變公司控制的秘密計劃，該秘密計劃剝奪了公司股東在知情的前提下作出投票的機會。同樣，在SEC的調查中也發現：李嘉強和強新資本參與了一項激進投資者計劃，即在科興控股2018年在北京舉辦的年度股東大會上通過股東投票，更換5名時任董事中的4名。李嘉強和強新資本並未按要求通過附表13D披露該計劃。未披露的激進投資者計劃的一部分是讓李嘉強的一名親屬進入董事會，以控制科興控股的董事會。

SEC還發現激進投資者計劃的參與者被建議“對科興控股嚴格保密”。除了沒有批露參與此項激進投資者計劃以外，SEC還發現：李嘉強和強新資本沒有按要求批露其對科興控股股份的全部實益擁有權，包括其關聯方持有的大量股份。SEC的報告指出，未按要求披露剝奪了現有股東和潛在股東在做投資決策前所需的對公司充分知情的權利。

SEC的決定強調了李嘉強和強新資本的非法和不當行為對科興控股的股東産生的負面影響，並再次肯定了科興控股現任正當選舉産生的董事做出的事實決定。有了SEC的指令，科興控股的董事和管理團隊將繼續從投資者的最大利益出發，促進疫苗開發以解決全球健康問題，包括目前針對新型冠狀病毒疫苗的快速通道工作。

美國證券交易委員會的指令（行政訴訟文件第3-19799號）可在以下網址找到: https://www.sec.gov/litigation/admin/2020/34-88864.pdf

強新資本對安提瓜和巴布達高等法院2018年12月19日的判決提出的上訴，仍未有判決結果。上訴法院東加勒比最高法院（Eastern Caribbean Supreme Court）和特拉華州衡平法院（Delaware Chancery Court）關于科興控股不得根據公司的《權利協議》發行任何交換股票的命令仍然有效，科興控股普通股的交易仍然暫停。

瑞生國際律師事務所（Latham & Watkins LLP）和Dentons Delany擔任公司的法律顧問。

關于科興

科興控股生物技術有限公司是一家總部位于中國的生物制藥公司，專注于預防人類傳染病的疫苗的研究、開發、生産和商業化。科興的産品包括針對腸道病毒71型手足口病、甲型和乙型肝炎、季節性流感、H5N1型大流行性流感（禽流感）、H1N1型流感、水痘和腮腺炎等的疫苗。公司生産的甲型肝炎滅活疫苗孩爾來福®️已于2017年通過世衛組織預認證。科興研發的EV71疫苗于2016年在中國上市。2009年，科興是全球第一家獲得甲型H1N1流感疫苗批准的公司，並向中國政府的疫苗接種活動和儲備計劃提供了疫苗。科興也是中國政府儲備計劃中唯一的H5N1大流行性流感疫苗供應商。科興正在開發一系列新産品，包括Sabin株脊髓灰質炎滅活疫苗、肺炎球菌多糖疫苗、四價流感疫苗和新型冠狀病毒滅活疫苗等。科興主要在中國銷售疫苗，同時也在國際市場尋找增長機會。公司的産品在中國以外的30多個國家注冊。欲了解更多信息，請訪問公司網站www.sinovac.com。

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