投服中心“证券期货纠纷多元化解机制”项目获上海市金融创新二等奖

发布易10月14日 - 上海市政府近日公布《上海市人民政府关于表彰2018年度上海金融创新奖获奖项目的决定》（沪〔2019〕68号），授予中证中小投资者服务中心“证券期货纠纷多元化解机制”项目2018年度上海金融创新成果奖二等奖。

项目情况介绍

证券期货纠纷多元化解机制是投服中心在借鉴英美等国ADR制度基础上，结合我国国情，探索推出的新型纠纷解决机制。

投服中心立足上海，面向全国，逐步建立了诉调、证调、仲调等多种纠纷化解机制；与监管和行业自律组织合作建立了全国纷调解网络、拓展纠纷受理范围；进行机制、方式创新，实践小额速调、单边接受和网络调解，在国内证券期货纠纷多元化解机制上的探索和建设具有创新性和领先地位。

（一）诉调对接

截至2018年12月，投服中心分别通过签署合作协议和合作备忘录等方式已经与全国31个辖区的35家高中级人民法院建立诉调对接机制，纳入各法院特邀调解组织名册。建立了畅通的案件委托、委派，调解协议司法确认，交流沟通和人员支持通道。

至2018年11月末，已经接受人民法院委托、委派的虚假陈述等案件1548件，成功调解592件，和解金额3221万元，投服中心诉调对接案件已占到证监会系统内全国诉调对接案件数量的90%，其中首单上市公司虚假陈述调解还入选了最高院与证监会联合评出的证券期货纠纷十大典型案例。

（二）证调、仲调对接

投服中心已经与上海、北京、广州等多家公证机构建立证调对接关系，确立了以公证形式对调解协议进行效力确认，对相关证据进行保全，对调解资金进行提存，人员交流和相互支持等合作形式。与北京仲裁委等仲裁组织建立了仲调对接关系，约定了纠纷案件的移交转办、人员配合等合作情形。投服中心和北京长安公证处完成的首单证券期货纠纷调解资金公证提存案例入选了证券期货纠纷多元化解十大典型案例。

（三）监管自律合作和全国

纠纷调解网络投服中心已经与中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、全国中小企业股份转让系统签署合作协议，纠纷受理范围已经覆盖证券、期货、公募、私募、上市公司、投资咨询等各类纠纷，在全国35个辖区建立了调解工作网点，加上投服中心所在地上海，调解工作的地域范围已经覆盖全国。

至2018年11月末，已登记纠纷案件7176件，正式受理4703件，调解成功3517件，投资者和解获赔金额达6.88亿元，普通调解案件登记数、受理数、成功数及获赔金额均占证监会系统内纠纷调解数量的50%以上，为在上海建设全国性证券期货纠纷调解中心奠定了基础。

（四）小额速调等新型纠纷化解机制

投服中心先后在北京、陕西、福建、宁波等地推广证券纠纷解决小额速调机制，即针对诉求金额较少的纠纷，在双方当事人不能达成和解时，投服中心可依据有关法律法规、行业惯例等做出调解建议，如果投资者接受该调解建议，双方签署调解协议并自觉履行。投服中心还积极进行纠纷单边接受、调解+裁决等创新机制探索。

（五）网络调解等新型纠纷解决方式

投服中心依托中国投资者网搭建网络调解平台，实现了纠纷审核受理、征询、选择调解员、调解、协议签署和存档等一系列纠纷化解流程的网络化，减轻了地域限制，降低了调解成本，提高了调解效率。目前，平台共登记案件212件，受理100件，调成14件，投资者获赔金额423万元。

投服中心在证券期货纠纷多元化解机制方面的探索和实践为机制的建立和完善、投资者保护制度的顶层设计提供了素材、积累了经验，为维护我国证券期货市场中小投资者的合法权益贡献了力量。

来源：发布易