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中金公司因篡改发行人注册文件数据接科创板第一罚单

日期:2019年7月5日 下午12:53
中金公司因篡改发行人注册文件数据接科创板第一罚单

据中国证监会官网发布,因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,证监会近日下发了对中金公司的警示函。

证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

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