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券商開展分類評價自評:新增支持民企加分項 反洗錢是重點

日期: 2019年6月18日 上午8:23

據券商中國6月18日消息,各地證監局已向券商下發《關於做好2019年證券公司分類評價自評工作的通知》,各家券商按照監管部門製定的《2019年證券公司分類評價工作底稿》,正在進行分類評價自評工作,需要在6月25日前將自評結果報送監管部門。

本次自評主要有三大變化,一是,新增「支持民營企業發展情況」加分項;二是針對證券公司合規管理能力專項評價指標自評加分的,監管將採取現場核查等方式進行核實;三是,在扣分項中著重強調券商需「如實標註因反洗錢等問題被其他政府部門採取行政處罰措施的情況,併提交具體情況的說明。」

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