證監會向多間證券行發出限制通知書凍結戶頭 金利豐指已根據要求正進行處理

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【財華社訊】政府今日刊憲，證監會向長江證券、海通國際證券及金利豐證券發出限制通知書，禁止其處理在多個客戶帳戶內持有的若干資產，總價值為38.14億元。

證監會指該等客戶帳戶與一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報內披露虛假或具誤導性的財務資料有關，而該等資料相當可能會誘使他人進行交易，目前調查正在進行中。

金利豐行政總裁朱李月華今日出席香港金融服務界新春酒會，在接受傳媒簡短訪問時她表示，公司目前的確有收到證監會發出要求暫停客戶戶口交易的信函，已交由公司相關部門進行處理。

她又指證券行客戶戶口被凍結的情況多見，相信不只是目前這幾家。她又指收到監管機構或其他監管機構信函或者是私人官司函亦屬於業界常事，只不過刊憲就稍微少見。

被問及之後在選客戶方面會否在合規監管方面有所加強，朱李月華稱公司在加強合規方面的工作已經開始在進行中。

證監會主席雷添良出席金融服務界新春酒會後表示，調查正在進行中，會否涉及其他客戶或採取法律行動，則視乎調查結果。他指相關戶口問題詳情已在憲報刊登，不會評論個別個案。

據悉，證監會正在調查該家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報內披露虛假或具誤導性的財務資料，是與在2015年進行的某些集資活動有關，而該上市公司從中集資共38.14億元。據調查所得資料顯示，負責披露虛假或具誤導性資料的受疑人為兩名上市公司高層，挪用上市公司於2015年集資所得的部分資金，款項達2.58億元，部分被挪用的資金存入了一間公司A，而公司A則持有上述被凍結的戶口，故相信有必要防止公司A、有關人士及/或他們有關人士操作及處理該等帳戶，以及保存該等帳戶內價值至少為38.14億元的資產，以待進一步調查。

證監會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出有關限制通知書是可取的做法。

文：鄒舒惠