耀才證券國際(香港)因可疑交易監察內控缺失 遭香港證監會譴責及罰款280萬港元

【財華社訊】7月27日，香港證監會對耀才證券國際(香港)有限公司作出譴責並處以罰款280萬元，原因是該公司沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶進行的清洗交易。

證監會的調查發現，於2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才的內部監控措施不足，導致615個客戶帳戶執行了1,021對涉及736隻股票及權證的清洗交易。

證監會亦發現，由於耀才在2024年3月前主要依賴交易後監察及人手審查來識別可疑交易活動，客戶因而得以在被偵測前進行清洗交易。

儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排，但監控力度仍然不足，原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，而其以人手主導的阻截機制，僅在再次偵測到清洗交易後方會被觸發。

另外，單日內同一客戶帳戶中的多項清洗交易會被視為單一事件，故同一交易日內重複發生的失當行為無法被識別及處理。結果，客戶能夠於單日內不受限制地執行多對清洗交易。

證監會認為耀才未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶作出的清洗交易，因而違反了《操守準則》，並沒有盡力確保市場廉潔穩健。