Techub News 消息，香港證監會 5 月 22 日發佈通函，要求持牌法團加強開戶及客戶關係管理監控，重點防範僞造文件、可疑開戶及洗錢風險。證監會在檢視 12 家證券經紀行開戶作業後，發現盡職審查不足、接受可疑或僞造文件，以及跨境代理關係管理薄弱等問題，已要求業界盡快展開内部核查。對於内地投資者賬戶，證監會提出額外要求，包括關閉以可疑或僞造文件開立的賬戶、清理零結餘不動賬戶，並規定新開戶須取得書面聲明，資金往來僅可通過客戶本人名下合資格銀行賬戶進行。證監會強調，對開戶監控失誤及僞造文件行為“零容忍”，將對相關持牌法團及管理層採取監管及執法行動。
内容來源：TECHUB NEWS
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