中國證監會嚴肅查處天風證券違法違規行為

【財華社訊】2月13日，據"證監會發佈"，近日，證監會對天風證券股份有限公司(以下簡稱天風證券)為武漢當代科技產業集團股份有限公司(以下簡稱當代集團)涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。湖北證監局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長餘磊、時任副總裁兼財務總監許欣採取終身證券市場禁入措施。對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法採取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。