美國SEC發佈加密資産與分佈式賬本技術相關監管FAQ

PANews 12月18日消息，據美國證券交易委員會（SEC）官網公告，SEC交易與市場部近日發佈關於加密資産與分佈式賬本技術（DLT）活動的常見問題解答（FAQs），旨在為市場參與者提供合規指引，内容涵蓋以下核心領域：

1. 經紀自營商責任：非證券類加密資産不受《證券交易法》第15c3-3條約束，但若是“加密資産證券”，經紀商可依據該條建立“控制權”以滿足合規要求。SEC對非紙質形式資産不持異議。

2. 客戶資産保障：若加密資産不是《證券法》注冊産品，SIPC（證券投資者保護公司）將不提供保護。SEC建議通過UCC第8條將非證券類加密資産視作“金融資産”並置於“證券賬戶”，以強化清算破産時客戶資産獨立性。

3. 雙資産交易對：全國證券交易所（NSE）及另類交易係統（ATS）可提供“加密證券/非證券資産”的配對交易，前提是符合監管要求並在Form ATS或ATS-N中詳細披露相關信息。

4. 轉賬代理人與DLT：若轉賬代理人為加密資産發行人提供證券轉移服務，且資産為12節下的注冊證券，須向SEC登記注冊。SEC不反對將區塊鏈作為主賬簿，前提是滿足所有聯邦法規中的記錄保存與監管要求。

5. 清算結算與ETP：注冊經紀商運營ATS時，可自行在賬戶賬本内進行客戶交易清算，SEC不強制要求注冊為清算機構。對於參考加密資産的ETP，SEC不反對其參照2006年對大宗商品ETP的無異議函操作。

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