香港证监会暂吊销东泰证券李斯嘉牌照 为期三个月两星期

【财华社讯】12月3日，香港证监会暂时吊销东泰证券有限公司的负责人员、核心职能主管兼董事李斯嘉的牌照，为期三个月两星期，由2025年12月1日起至2026年3月14日止。

证监会在采取上述纪律行动前，已处分东泰，原因是该公司在2019年9月6日至2020年2月18日期间干犯涉及在未经授权情况下沽售客户证券及转帐客户款项的缺失。

证监会认为，东泰的缺失可归因于李在关键时间作为其负责人员兼高级管理层成员，却疏于职守。

证监会的调查发现，东泰根据一个与某海外客户的电邮地址相似的假冒电邮地址所发出的指示，沽售该客户帐户內的股份，并将合共3,301,740美元的售股所得款项，转帐至三个并非该客户指定的海外银行帐户。除了错误的电邮地址外，还有其他跡象显示可能存在违规行为，包括电汇遭多家银行拒绝受理，但东泰未有就这些预警跡象采取行动，并继续处理款项转帐。

证监会发现，东泰没有确保客户的资产获得充分保障。东泰亦没有制定有效的內部监控程序，以保障客户的资产不会因盗窃、欺诈及其他挪用资产的行为而蒙受损失。

证监会在决定对李采取上述纪律处分时，已考虑到：

• 东泰并无设有足够的內部监控措施以保障客户资产。此乃属严重缺失，因为这可能会令客户面临因偷窃、欺诈及其他挪用资产的行为而招致巨额损失的风险；
• 李在解决证监会提出的关注事项时表现合作；及
• 李过往并无遭受纪律处分的纪录。