香港证监会谴责极讯亚太没有向联交所申报交叉盘买卖并处以罚款800万元

【财华社讯】9月8日，香港证监会发布，对极讯亚太有限公司(极讯亚太)作出谴责及罚款800万元，原因是极讯亚太未有就两边客交易或交叉盘买卖遵守香港联交所的申报规定。

证监会的调查发现，极讯亚太于2012年12月至2018年3月期间未有根据有关的申报规定，就其客户与联属公司之间的8,817对交叉盘买卖向联交所作出申报，涉及的交易额达到约259亿元，因而违反了《操守准则》。证监会亦发现，极讯亚太于有关期间并无设有任何內部政策及程序以就向联交所申报交叉盘买卖一事作出规定、管限或监察，亦没有对其交易申报程序进行任何检视。

证监会在决定采取有关纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括极讯亚太的缺失所持续的时间，未申报交叉盘买卖的数目和所涉及的款项，及极讯亚太主动停止相关交易流程和在解决证监会提出的关注事项时表现合作。