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香港证监会:禁止长江证券融资前负责人员陈祝祥重投业界七年

日期:2023年10月12日 下午3:13

据香港证监会网站10月11日消息,香港证监会禁止长江证券融资(香港)有限公司(长江证券融资)前负责人员陈祝祥(男)重投业界七年,由2023年10月10日起至2030年10月9日止,原因是他在负责五宗上市申请(该五宗上市申请)时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

香港证监会在采取上述纪律行动前,已在较早前处分长江证券融资,因该公司于履行其作为六宗上市申请(包括该五宗上市申请)的保荐人的职责期间,干犯严重且广泛的缺失。该五宗上市申请涉及太平洋矿产控股有限公司(太平洋矿产)、恆电控股有限公司(恆电)、万创国际(开曼)有限公司(万创)、恒昇昌建设控股有限公司(恒昇昌)及百应租赁控股有限公司(百应租赁)。

香港证监会发现,长江证券融资作为该五宗上市申请的独家保荐人所干犯的缺失可归因于陈的疏忽。

具体而言,陈在担任保荐人主要人员时,没有:以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度处理该五宗上市申请;勤勉尽责地监督交易小组进行保荐人工作;及确保长江证券融资能够维持适当的操守标准。

香港证监会在决定采取上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括:陈作为保荐人主要人员所犯缺失的严重性;有需要向业界及市场传递具阻嚇力的强烈讯息,表明证监会不会姑息保荐人及保荐人主要人员的缺失;陈在解决证监会提出的关注事项时表现合作;及他过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

香港证监会:禁止长江证券融资前负责人员陈祝祥重投业界七年

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