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香港证监会就市场探盘指引展开咨询

日期:2023年10月12日 上午8:48

香港证监会10月11日就适用于市场探盘的建议指引展开咨询。建议指引将厘清监管期望,并协助中介人在市场探盘的过程中,遵守在经营其业务时应以诚实、公平和维护客户最佳利益的态度行事及确保市场廉洁稳健的一般原则。

根据有关建议,中介人须实施稳健的管治及有效的政策和內部监控程序,以防止在市场探盘过程中交托予他们的非公开资料或消息被不当使用和泄露,并须保存与市场探盘相关的纪录,及根据其作为买方或卖方的角色遵从有关的具体规定。

香港证监会行政总裁梁凤仪女士表示:“卖方经纪及买方参与者均有责任将交托予他们的非公开资料或消息严格保密,且不得滥用这些资料或消息,从而维持市场的廉洁稳健。不论任何非公开资料或消息的价格敏感程度为何,中介人一旦作出不可取的行为,都有可能对本港市场的公平和秩序造成影响,并削弱投资者对市场的信心。”

香港证监会在展开是次咨询前,已于2022年初进行了一项有关市场探盘的主题检视。 在制订建议指引时,考虑了本地及海外市场的作业常规及监管要求,证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)近期在一宗相关个案中的裁决,以及在主题检视期间从中介人收集到的资料及初步回应。

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