股東穿透要求再明確 少於10萬股或0.01%的可不穿透核查

據證券時報，從投行人士處獲悉，上交所科創板審核中心與深交所上市審核中心在6月15日均出台《關於進一步規範股東穿透核查的通知》，稱股東穿透核查應當把握好重要性原則，避免免責式、簡單化的核查。對於持股較少、不涉及違法違規「造富」等情形的，保薦機構會同發行人律師實事求是發表意見後，可不穿透核查。對於「持股較少」情形，滬深交易所明確稱，原則上，直接或間接持有發行人股份數量少於10萬股或持股比例低於0.01%的，可認定為持股較少。