深圳证监局：关于对中信证券采取责令改正措施

深圳证监局2月10日发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局称，经查，中信证券主要存在以下情形：一、私募基金托管业务內部控制不够完善，个別项目履职不谨慎；二、个別首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。三、公司个別资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第二十九条第二款规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期內客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

深圳证监局决定对中信证券采取责令改正的监督管理措施。中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行內控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。