深圳證監局：關於對中信證券采取責令改正措施

深圳證監局2月10日發布關於對中信證券采取責令改正措施的決定。深圳證監局稱，經查，中信證券主要存在以下情形：一、私募基金托管業務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎；二、個別首次公開發行保薦項目執業質量不高，存在對發行人現金交易等情況關注和披露不充分、不准確，對發行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題。三、公司個別資管產品未按《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告〔2012〕30號)第二十九條第二款規定，根據合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、淨值變動、交易記錄等情況。

深圳證監局決定對中信證券采取責令改正的監督管理措施。中信證券應對私募基金托管業務、投資銀行業務和資產管理業務深入整改，建立健全並嚴格執行內控制度和流程規范，保障業務規范開展，謹慎勤勉履行職責。