交易商協會對永煤控股相關11家機構作出處分決定 4家機構被暫停一定期限業務

日期:2021年1月18日 上午8:34

近日,交易商協會對永煤控股相關11家機構作出處分決定,涉及2家發行人、1家會計師事務所、1家評級機構以及7家金融機構。對中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務所、海通證券、海通期貨股份有限公司、上海海通證券資產管理有限公司、東海基金管理有限責任公司等6家機構予以警告,對興業銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、中原銀行股份有限公司等3家主承銷商予以通報批評或誡勉談話。11家機構中,有4家機構被暫停一定期限業務。此外,交易商協會責令永煤控股和河南能化向市場公開致歉。在依規作出自律處分的同時,交易商協會也已將部分涉嫌違法違規線索通過有關部門移送證券監督管理部門,將相關機構違規情況報送中國人民銀行、中國銀保監會。

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