中信建投証券(06066-HK)涉及訴訟、仲裁及進展的公告

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【財華社訊】中信建投証券(06066-HK)公布，根據《公司債券发行與交易管理辦法》、《公司債券臨時報告信息披露格式指引》等規定，現將債券发行人中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“发行人”）涉及訴訟、仲裁及進展情況公告如下：

（一）仲裁事項進展一

发行人作為申請人就融資人邵秀英股票質押式回購業務違約事項向北京仲裁委提起仲裁（（2020）京仲案字第1716號），具體內容詳見公司於2020年8月28日在上交所披露的《中信建投證券股份有限公司涉及訴訟、仲裁進展的公告》。

近日，发行人與融資人邵秀英達成和解，並經北京仲裁委出具（2020）京仲調字第0389號調解書，融資人同意向发行人償還股票質押式回購交易本金52,850,660.22元、相應利息及仲裁費用，且雙方同意发行人對融資人質押給发行人的30,581,679股聯創股份（300343）股票（包括送股、紅利、孳息等）的折價、拍賣或變賣所得價款在上述賠償範圍內優先受償。

（二）仲裁事項進展二
发行人作為申請人因融資融券交易糾紛以融資人張克政、保證人高楊為被申請人向北京仲裁委提起仲裁並獲勝訴裁決（（2020）京仲裁字第0807號），具體內容詳見公司於2020年4月30日在上交所披露的《中信建投證券股份有限公司涉及訴訟、仲裁進展的公告》。

近日，发行人向北京市第三中級人民法院對張克政、高楊申請強制執行（（2020）京03執924號），執行中法院執行回款1,103,319.99元，對被執行人采取限制消費措施，目前被執行人暫無其他可供執行財產，北京市第三中級人民法院出具《執行裁定書》，本次執行程序終結。

（三）仲裁事項
1、案件當事人
（1）申請人：中信建投證券股份有限公司
（2）被申請人：夏傳武
2、涉案金額
申請償還融資本金113,847,929.56元及相關利息、違約金與費用損失等。
3、案件基本情況
融資人夏傳武於2017年12月與发行人開展股票質押式回購交易業務，融資金額1.18億元，質押標的為卓翼科技（002369）股票，之後融資人未能按照約定按時回購還款，構成違約（截至違約日，融資人尚待購回本金金額113,847,929.56元，剩余質押標的股票3,622萬股）。為此，发行人作為申請人以融資人夏傳武為被申請人向北京仲裁委申請仲裁，案件已由北京仲裁委受理（（2020）京仲案字第4968號），目前正在審理程序中。

（四）訴訟事項進展
发行人全資間接附屬公司北京潤信鼎泰資本管理有限公司及发行人全資子公司中信建投資本管理有限公司作為管理人的私募基金北京潤信鼎泰投資中心（有限合夥）等作為原告，就廣東南方廣播影視傳媒集團有限公司、廣東南方領航影視傳播有限公司股權投資違約事項向廣州市中級人民法院提起訴訟（（2019）粵01民初8號），具體內容詳見发行人於2019年7月29日在上交所披露的《中信建投證券股份有限公司所屬子公司涉及訴訟、仲裁的公告》及2020年2月8日在上交所披露的《中信建投證券股份有限公司及所屬子公司涉及訴訟、仲裁進展的公告》。

近日，本案原告獲得廣東省高級人民法院作出的二審勝訴判決（（2019）粵民終2507號），支持了原告要求被告支付違約金2.4萬元、投資本金4,800萬元及相應費用和違約金的訴訟請求。本案原告已向廣州市中級人民法院申請強制執行（（2020）粵01執4355號），目前正在執行程序中。

二、對公司償債能力的影響目前，公司各項業務經營情況正常，財務狀況穩健，所有債務均按時還本付息，上述事項對公司業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響。
 

港交所原文