【財華社訊】CLSA PREMIUM(06877-HK)公佈，於2020年6月23日，該公司附屬公司CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ，前稱KVB Kunlun New Zealand Limited)收到新西蘭金融市場管理局就指稱CLSAP NZ違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(AML/CFT)法》向新西蘭高等法院提交之申索陳述書(訴訟)。
金融市場管理局指稱，於2015年4月至2018年11月期間，CLSAP NZ多次未能按照《AML/CFT法》進行充分的客戶儘職審查及加強客戶儘職審查、終止業務關係、匯報可疑交易及留存記錄。
金融市場管理局正尋求對CLSAP NZ施加罰款及支付訴訟費用。於金融市場管理局就訴訟發佈日期為2020年6月23日之新聞稿，表示指稱該等違規行為每一公司之最高罰款額為200萬新西蘭元。
該公司現正就上述事項尋求法律意見。金融市場管理局針對CLSAP NZ提出之指稱違規行為於2015年4月至2018年11月期間發生，CLSAP NZ於當時由集團之前任管理層管理。CLSAP NZ之牌照並無受訴訟所影響。該公司認為訴訟對集團之營運並無產生重大不利影響，而該公司日期分别為2019年11月26日及2020年5月15日之公告所載之集團業務計劃並無變動。
該公司已向聯交所申請於該公告刊發後，公司股份自2020年6月24日下午一時正起恢復買賣。
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