【財華社訊】CLSA PREMIUM(06877-HK)公佈，於2020年6月23日，該公司附屬公司CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ，前稱KVB Kunlun New Zealand Limited)收到新西蘭金融市場管理局就指稱CLSAP NZ違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(AML/CFT)法》向新西蘭高等法院提交之申索陳述書(訴訟)。
金融市場管理局指稱，於2015年4月至2018年11月期間，CLSAP NZ多次未能按照《AML/CFT法》進行充分的客戶儘職審查及加強客戶儘職審查、終止業務關係、匯報可疑交易及留存記錄。
金融市場管理局正尋求對CLSAP NZ施加罰款及支付訴訟費用。於金融市場管理局就訴訟發佈日期為2020年6月23日之新聞稿，表示指稱該等違規行為每一公司之最高罰款額為200萬新西蘭元。
該公司現正就上述事項尋求法律意見。金融市場管理局針對CLSAP NZ提出之指稱違規行為於2015年4月至2018年11月期間發生，CLSAP NZ於當時由集團之前任管理層管理。CLSAP NZ之牌照並無受訴訟所影響。該公司認為訴訟對集團之營運並無產生重大不利影響，而該公司日期分别為2019年11月26日及2020年5月15日之公告所載之集團業務計劃並無變動。
該公司已向聯交所申請於該公告刊發後，公司股份自2020年6月24日下午一時正起恢復買賣。
財華網所刊載內容之知識產權為財華網及相關權利人專屬所有或持有。未經許可，禁止進行轉載、摘編、複製及建立鏡像等任何使用。
如有意願轉載，請發郵件至 content@finet.com.hk，獲得書面確認及授權後，方可轉載。
或
按钮分享