證監會公佈2019年證券公司分類結果 中信證券等獲得AA級别

中國證監會7月26日消息，根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核，以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2019年證券公司分類結果。

中信證券、中信建投、中金公司、平安證券、招商證券、華泰證券、天風證券、海通證券、國泰君安、國信證券等獲得AA級别。華信證券、網信證券獲得D級别。

證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控製的整體狀況。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級别。A、B、C三大類中各級别公司均為正常經營公司，其類别、級别的劃分僅反映公司在行業内風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分别為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

證監會根據證券公司分類結果對不同類别的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區别對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。