證監會：招商證券(香港)錯誤處理客戶款項被罰500萬

【財華社訊】證監會表示，招商證券(香港)錯誤處理客戶款項，因此就有關監管違規事項及內部監控缺失，譴責對方並罰款500萬元。

證監會發現，在2011年10月1日至2014年9月30日期間，招商曾經約800次為了《證券及期貨（客戶款項）規則》明確容許的目的以外的目的，將介乎6.8萬至3.08億元的資金由客戶信託賬戶轉出。

公司並無聘用適當職員來進行業務，亦無設立妥善的內部監控措施及程序，以確保遵從有關規則及保障客戶資產。

證監會強調，穩妥保管客戶資產是持牌法團基本責任，即使客戶資金其後在同日被轉回客戶信託帳戶，但任何違反這項責任的行為仍是不能姑息。而招商證券(香港)採取有關做法超過3年，顯然違反基本責任，亦無遵從有關規則及操守準則。