证监会：招商证券(香港)错误处理客户款项被罚500万

【财华社讯】证监会表示，招商证券(香港)错误处理客户款项，因此就有关监管违规事项及内部监控缺失，谴责对方并罚款500万元。

证监会发现，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商曾经约800次为了《证券及期货（客户款项）规则》明确容许的目的以外的目的，将介乎6.8万至3.08亿元的资金由客户信托账户转出。

公司并无聘用适当职员来进行业务，亦无设立妥善的内部监控措施及程序，以确保遵从有关规则及保障客户资产。

证监会强调，稳妥保管客户资产是持牌法团基本责任，即使客户资金其后在同日被转回客户信托帐户，但任何违反这项责任的行为仍是不能姑息。而招商证券(香港)采取有关做法超过3年，显然违反基本责任，亦无遵从有关规则及操守准则。