監管部門要求券商嚴把科創板内控各關口

據上證報消息，為確保相關準備工作及時到位，近日，廣東監管局向轄區各證券公司下發了《關於配合上交所做好科創板相關準備工作的通知》，要求券商做好發行定價等準備迎接科創板，嚴防「墊資開戶」，由董事長牽頭進行内部評估，併表示將在開市前進行現場檢查。

廣東監管局對轄區内券商提出四點要求：一是配合註冊審核要求，認真做好發行、定價準備工作。二是嚴把「開戶」關，做實風險揭示。各證券公司要嚴格審核投資者科創板開戶條件，做好客戶適當性管理，強化客戶資金來源核查，嚴防「墊資開戶」、捆綁開通融資融券交易權限等違規行為發生。三是做好係統及業務流程改造和聯調聯測。四是建立内部評估機製。

廣東監管局表示，將在科創板開市之前，對相關證券公司及其分支機構的科創板業務準備情況進行現場檢査。