监管部门要求券商严把科创板内控各关口

据上证报消息，为确保相关准备工作及时到位，近日，广东监管局向辖区各证券公司下发了《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》，要求券商做好发行定价等准备迎接科创板，严防“垫资开户”，由董事长牵头进行内部评估，并表示将在开市前进行现场检查。

广东监管局对辖区内券商提出四点要求：一是配合注册审核要求，认真做好发行、定价准备工作。二是严把“开户”关，做实风险揭示。各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件，做好客户适当性管理，强化客户资金来源核查，严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。三是做好系统及业务流程改造和联调联测。四是建立内部评估机制。

广东监管局表示，将在科创板开市之前，对相关证券公司及其分支机构的科创板业务准备情况进行现场检査。