香港證監會開出8億港元天價罰單 瑞銀被罰3.75億港元及吊銷相關執照一年

香港證監會3月14日同時刊發了四家投行被處罰的公告，而其中被罰最嚴重的是瑞銀(UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited)， 除了瑞銀被罰款3.75億港元，吊銷相關執照一年外，同時還吊銷瑞銀保薦人主管人員岑天(男)的牌照，為期兩年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在負責監督中國森林的上市申請的執行工作時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。

然後大摩(摩根士丹利亞洲)、美銀美林(Merrill Lynch Far East Limited)、渣打證券都因為保薦人缺失理由分别被香港證監會譴責及給予2.24億、1.28億及5970萬港元的處罰。