请输入关键字:

热门搜寻:

证监会:持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管

日期:2024年2月9日 上午11:19

2月9日,证监会消息,近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,证监会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展以下工作:一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”,深入开展行业文化建设综合治理,督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。

财华网所刊载内容之知识产权为财华网及相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。

如有意愿转载,请发邮件至content@finet.com.hk,获得书面确认及授权后,方可转载。

更多精彩内容,请登陆
财华香港网(https://www.finet.hk/)
财华智库网(https://www.finet.com.cn)

现代电视(http://www.fintv.hk)

相關文章

2月5日
证监会:引导券商等机构增加平仓线弹性 促进市场平稳运行
12月27日
央行:11月份沪市日均交易量环比增加5.4% 深市环比增加6.6%
12月27日
证监会:对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击
11月16日
上交所调整港股通交易税费项目及征收标准
11月8日
深交所:11月15日发布深证主板50、创业板中盘200、创业板小盘300等3条指数
10月27日
央行:9月份沪市日均交易量为3030.9亿元 环比减少16.5%
10月16日
深交所发布关于开展核准制股票专项仿真测试的通知
9月19日
中国证监会回应金帝股份上市首日战略投资者出借证券有关事宜
9月8日
上交所:沪港通下港股通今日暂停交易
9月7日
中国证监会:坚决贯彻“活跃资本市场 提振投资者信心”重要部署

视频

快讯

17:32
国家新闻出版署:5月共96款国产网络游戏获批
17:18
科达利:拟投设美国控股子公司并建设美国新能源动力电池精密结构件生产基地
17:17
Kimi测试打赏功能 月之暗面:小范围灰度测试 会继续扩容优化
17:10
同方股份:拟公开转让所持壹人壹本全部股权
16:59
长久股份(06959.HK)计划拓展海外市场 拟在东南亚地区开发业务
16:58
恒瑞医药:子公司SHR-1905注射液获得药物临床试验批准通知书
16:53
华润电力(00836.HK)附属电厂首四月售电量同比增加5.5%
16:53
华大基因:全资子公司产品终止注册
16:48
中国联通:截至4月5G套餐用户累计达2.71亿户
16:34
理想汽车-W(02015.HK)首季净利润5.91亿人民币 同比减少36.7%