招商證券(06099.HK)收到中國證監會《行政處罰事先告知書》

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【財華社訊】招商證券(06099.HK)公布，2022年9月5日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2022]143號)，主要內容如下：中國證監會對本案已調查完畢，依法擬作出行政處罰。

公司擔任中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司)重大資產重組項目之獨立財務顧問，項目主辦人為陳軒壁和俞新平。

經中國證監會另案查明，中安消技術有限公司未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入，導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安消技術將「班班通」項目計入2014年度《盈利預測報告》，在「班班通」項目難以繼續履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產評估值嚴重虛增，中安科據此虛增評估值發行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。

公司製作、出具的《獨立財務顧問報告》(「《獨立財務顧問報告》」)對相關盈利預測、置入資產評估值均有引用，存在誤導性陳述。公司未對「班班通」項目予以必要的關注，未對「班班通」項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對製作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據 2005年《證券法》第二百二十三條的規定，中國證監會擬決定：「一、責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入人民幣3150萬元，並處以人民幣3150萬元罰款；二、對陳軒壁、俞新平給予警告，並分別處以人民幣5萬元罰款。」

公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

港交所原文