美国金融业监管局(FINRA)公布,美国银行(Bank of America)旗下美林证券同意支付1170万美元(9126万港元)和解金,结束当局针对美林证券曾经向客户过度收费的调查。美林证券未有承认任何过错。
FINRA称,调查指有美林证券经纪在2011至2015年期间,向客户销售总值25亿美元的基金产品UIT,过程中存在不当处理手法,令到客户多付费用。美林证券监管不力,因此被当局判罚。
美银回应传媒查询称,已经因应FINRA关注而加强內部监控。
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