证监会就引入投资者识別制度展开諮询,预期最早在2022年首季实施,明年3月4日或之前可提交意见。
諮询文件指出,现行框架令市场监察工作遇到多项问题,包括透明度不足,以及难以识別可疑交易活动,例如涉嫌內幕交易个案。
根据建议,所有参与交易的客户将获发一个“券商客户编码”,持牌法团及注册机构,必须向数据资料库提交客户名称及身分证明文件资料,以助识別发出交易指令的投资者身分。
文件建议,初步先就证券市场实施投资者识別码,最终目标扩大至交易所买卖衍生工具市场,今次建议计划集中在自动对盘,及非自动对盘的联交所交易指令层面,现阶段未有计划将制度扩大至涵盖投资者持股状况。
另外,证监会亦建议为联交所上市的普通股,及房地产投资信托场外证券交易,另外引入证券交易汇报制度,但未必与投资者识別制度同步实施,
行政总裁欧达礼表示,有效和及时的市场监察,是维护香港证券市场廉洁稳健的关键,建议的投资者识別措施可以令证监会的市场监察更加稳固,提高投资者信心,对香港作为国际金融中心发展至为重要。
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