上海證券交易所向招商証券發出監管警示函，表示查明招商証券在華晨汽車集團一筆債券受託管理過程中，未能及時履行受託管理人資訊披露職責，未能有效履行受託管理人信用風險管理職責，決定對招商証券發出書面警示。
交易所說，將持續關注招商証券違規行為整改情況，如發現存在其他違規情形，將視乎情況進一步採取自律監管措施。
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