江西銅業(00358-HK)收到江西證監局的責令改正措施決定書

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【財華社訊】江西銅業(00358-HK)公布，公司收到中國證券監督管理委員會江西監管局「江西證監局」下達的《關於對江西銅業股份有限公司採取責令改正措施的決定》([2020]10號)。

經查證，江西證監局發現公司存在以下問題：

(1)公司董事會秘書長期空缺，自2017年1月23日至今，一直由董事長代行董事會秘書職責，違反了《上市公司治理準則》(證監會公告[2018]29號)第二十八條及(「《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第四十五條的相關規定；

(2)公司工作人員長期從事控股股東的行政、人事工作等情形，違反了治理準則第六十八條的相關規定；及

(3)公司內幕信息知情人登記管理不規範。存在事項例如未進行個別重大事項內幕信息知情人登記、未製作重大事項進程備忘錄、內幕信息知情人登記表中要件信息缺失等情形，違反了《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》(證監會公告[2011]30號)第六條和第十條的相關規定。

根據管理辦法第五十九條、《上市公司現場檢查辦法》(證監會公告[2010]12號)第二十一條及登記管理規定第十五條，江西證監局決定對本公司採取責令改正的監管措施。本公司應積極採取有效措施，切實進行整改。董事、公司監事和高級管理人員應認真學習證券法律法規，提升規範運作意識。公司應當在收到決定書之日起30日內向江西證監局提交書面整改報告。

倘該公司對有關監督管理措施不服的，可以在收到決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政覆議申請，或在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。覆議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

公司高度重視決定書中指出的問題。董事、監事及公司高級管理人員將切實加強對證券法律法規的學習，提高規範運作意識，認真履行勤勉盡責義務，進一步促使公司規範運作。公司將按照決定書的要求，認真落實整改並形成書面整改報告，及時上報江西證監局。

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