中國證監會與司度(上海)貿易有限公司等五家機構及其有關工作人員達成行政和解

日期:2020年1月20日 下午4:25

中國證監會1月20日發布,司度(上海)貿易有限公司以及富安達基金管理有限公司、中信期貨有限公司、北京千石創富資本管理有限公司、國信期貨有限責任公司等五家機構及其相關工作人員,就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件,向證監會申請行政和解。近日,證監會按照《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號)與上述申請人達成行政和解。根據申請人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況,五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元,並按協議要求采取了必要措施加強公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

經國務院批准,證監會於2015年2月正式發布《行政和解試點實施辦法》,在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要,切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾,保護投資者合法權益的重要制度安排。證監會將嚴格按照實施辦法等相關規定,依法有序推進行政和解試點工作,不斷總結經驗,探索執法方式創新,充分發揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用,促進證券期貨市場健康穩定發展。

財華網所刊載內容之知識產權為財華網及相關權利人專屬所有或持有。未經許可,禁止進行轉載、摘編、複製及建立鏡像等任何使用。

如有意願轉載,請發郵件至content@finet.com.hk,獲得書面確認及授權後,方可轉載。

更多精彩內容,請登陸
財華香港網 (https://www.finet.hk)
現代電視 (http://www.fintv.com)

相關文章

12月14日
前10月規上原煤產量增長4.5%
9月5日
上金所:9月16日起開展上海銀集中定價業務試運行
9月3日
7月證券期貨經營機構資管產品新備案規模685.25億元
8月10日
上期能源20號膠期貨第二次全市場生產系統演練圓滿結束
8月1日
各環節餘貨逐漸清空 “中秋效應”支撐雞蛋行情向好
7月22日
菱鎂礦主產區將階段性停采 行業有望掀起漲價潮
6月25日
國際金價走強黃金基金表現亮眼 機構看多至1500美元/盎司
5月28日
證監會期貨監管部巡視員魯東升:推動20號膠、粳米、尿素等期貨品種上市工作
4月19日
中金所:4月22日起 將中證500股指數期貨交易保證金標准調整為12%
4月5日
布蘭特原油短暫觸及70美元關口 因供應趨緊

視頻

即時新聞

21:38
中國恒大:牽線鍾南山團隊與哈佛大學合作抗「疫」 5年將提供8億元經費
19:41
日本政府與汽車產業商討減輕疫情衝擊措施
19:38
【大行報告】華創證券:仍需觀察疫情發展和企業復工進度
19:35
【大行報告】江南農商行:疫情暫可控,經濟從3月開始或重新步入復蘇軌道
19:34
【大行報告】長江證券:通脹可能掣肘利率下行空間
19:31
【大行報告】光大保德信基金:應有大量流動性通過居民進入資本市場推動資產價格
19:27
【大行報告】招商證券:房地產政策沒有全面放鬆
19:22
【大行報告】西南證券:預計一季度新增信貸在6.6萬億左右
19:21
中國1月新增信貸和社融增量均創歷史新高 M2年增8.4%遜預期
19:19
中國1月社融增量為5.07萬億明顯高於預期 創單月歷史新高