中國證監會與司度(上海)貿易有限公司等五家機構及其有關工作人員達成行政和解

日期:2020年1月20日 下午4:25

中國證監會1月20日發布,司度(上海)貿易有限公司以及富安達基金管理有限公司、中信期貨有限公司、北京千石創富資本管理有限公司、國信期貨有限責任公司等五家機構及其相關工作人員,就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件,向證監會申請行政和解。近日,證監會按照《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號)與上述申請人達成行政和解。根據申請人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況,五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元,並按協議要求采取了必要措施加強公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

經國務院批准,證監會於2015年2月正式發布《行政和解試點實施辦法》,在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要,切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾,保護投資者合法權益的重要制度安排。證監會將嚴格按照實施辦法等相關規定,依法有序推進行政和解試點工作,不斷總結經驗,探索執法方式創新,充分發揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用,促進證券期貨市場健康穩定發展。

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