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投服中心:落實行動計劃,履行投保職責,助力提高上市公司質量

日期:2019年12月1日 上午11:56

發布易12月1日 - 近日,證監會印發了《推動提高上市公司質量行動計劃》,力促上市公司質量全面提升。投服中心將按照相關要求,定位股東身份,不斷深化持股行權、支持訴訟與股東訴訟、投資者教育等工作,多措並舉,助力監管,促進提高上市公司質量,保護中小投資者合法權益。

一、持股行權精准發力,助力上市公司規範治理

為踐行資本市場人民性要求,投服中心持股行權始終以中小投資者投身于資本市場中的根本利益訴求為出發點,圍繞中小投資者權益痛點問題,示範引領廣大中小投資者充分行使法律賦予的質詢權、建議權、查閱權、表決權、訴訟權、股東大會召集權等股東權利,力促上市公司提升質量,回報投資者。

一是針對「三高」重組,投服中心圍繞標的公司的盈利能力,從宏觀經濟、行業狀況、企業的不同生命周期以及核心競爭力等方面,分析收購事項是否能給上市公司帶來正向收益,以參加媒體說明會、公開發聲等方式,質詢標的公司估值高的合理性、高業績預測的可實現性,建議上市公司規避「質次價高」的收購行為,促進上市公司提升資産質量。二是通過參加股東大會、針對公司章程中存在的投票及分紅問題發送函件、聯合其他股東推動董事監事換屆改選等方式,督促上市公司完善治理結構,提升上市公司治理水平。三是針對通過「將利潤沈澱在子公司」規避現金分紅義務的上市公司,建議子公司向母公司分紅,以滿足上市公司分紅條件,督促上市公司加大對投資者的現金回報。四是督促上市公司及相關方履行承諾、消除違規擔保、解除資金占用,促進上市公司強化内部控制。

下一步,投服中心將繼續優化線索篩查機制,提高行權工作的針對性、有效性,不斷拓展行權工作的廣度、深度。在此基礎上,投服中心將進一步提高持股行權的示範引領效果,引導更多的投資者積極行使股東權利,參與公司治理,強化上市公司運行的外部約束。

二、積極完善訴訟業務,加大違法成本

提升上市公司質量,除了制度約束,更離不開懲戒威懾。投服中心自成立以來,已通過多起訴訟及支持訴訟,對相關責任主體及時追究民事責任,加大其違法成本,促使上市公司合法合規運營,提升上市公司質量。

一是以某上市公司《公司章程》關于董事提名權的限制(反收購條款)違反了《公司法》相關規定為由,提起首例《公司章程》相關條款無效訴訟,並獲法院支持。本案的勝訴標志著首例反收購條款司法確認案例的形成,為解決反收購條款的合法合規性問題提供了有效的借鑒,彌補了司法空白,對于完善公司治理具有開創意義。二是在支持訴訟工作中始終堅持「追首惡」原則,依法追究控股股東、實際控制人等「關鍵少數人」的民事賠償責任,加大其違法成本,形成強有力的震懾,倒逼上市公司完善治理結構,提升發展質量。三是開發證券虛假陳述賠償損失計算軟件,已在全國多地司法機關推廣使用,為市場提供第三方專業損失核定服務。。

下一步,針對資金占用、違規擔保造成的上市公司損失,投服中心將繼續積極探索通過股東代位訴訟追究控股股東、實際控制人等「關鍵少數人」的責任,維護上市公司和中小股東的合法權益。關于當前制度下代位訴訟需繳納高額訴訟費的問題,投服中心建議對國家設立的投資者保護機構發起的股東代位訴訟減免訴訟費用。

三、淨化上市公司生態環境,提升投資者服務工作實效

投服中心通過持續開展投資者教育、督促中介機構盡職履責等措施,不斷淨化上市公司生態環境。

投服中心持續開展内容豐富的線上線下投資者教育活動,與央視合作打造《股東來了》投教品牌,引領廣大中小投資者「全面知權、積極行權、依法維權」。聯合主流財經媒體,通過案例剖析、知識普及等形式,加大宣傳教育力度,傳遞「理性投資、價值投資、長期投資」的理念。

在中國投資者網公示發生業績斷層收購事項的評估機構和評估師,呼籲評估市場機構對重組標的公司進行公允、客觀、審慎評估,維護上市公司和中小投資者合法權益。投服中心下一步將通過聯合社保資金、企業年金、保險資金、公募基金等機構投資者,依法行使股東權利,踐行股東積極主義,參與公司治理。

來源:發布易

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