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中證監將繼續加強對券商股票質押業務監管與現場檢查

日期： 2019年8月28日 上午11:46

據中證網從多家券商處獲悉，中國證監會機構部近日向各家證券公司下發了最新一期機構監管情況通報。通報稱，按照問題與風向導向原則，該部近期指導相關證監局對今年以來股票質押規模增幅較大的9家證券公司進行了現場核查，併擬對發現的問題依法採取相關監管措施。下一步，機構部將會同證監局繼續加強對證券公司場内股票質押業務的監管與現場檢查，發現存在展業不合規、風險管理不到位、内部管控缺失等問題的，將依法從嚴處理。

中國證監會 券商 股票質押業務 監管 檢查

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