证监会因通海证券前客户主任陈耀庭违反证监会《操守准则》,而禁止他重投业界,为期18个月,由今年8月12日起至2022年2月11日止。
调查发现,陈耀庭2011年4月至2018年6月期间,在没有事先取得一名客户的书面授权的情况下,以委托形式于该客户的账户进行约6031项交易,涉及价值超过5.73亿元的股份。
证监会认为,陈耀庭没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,未能维护客户的最佳利益。陈没有就委托交易取得书面授权,令其雇主无法监察及监管有关账户的操作情况,亦剥夺了对客户的保障,使其承受在其账户內进行未经授权交易的风险,客户的利益因而受到损害。
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