深交所:以投資者保護為核心推進退市常態化

日期:2019年5月22日 上午4:58
深交所:以投資者保護為核心推進退市常態化

退市是資本市場新陳代謝機制的重要組成部分。通過退市制度,將一部分不符合上市條件和存在重大違法行為的公司清除出資本市場,有利於優化資源配置,凈化市場環境,進一步提升資本市場服務實體經濟能力。

深交所相關負責人表示,在新都酒店、欣泰電氣退市工作中,深交所強化責任擔當,充分發揮監管聯動效能,多舉措維護投資者合法權益,以投資者保護為核心切實推進退市常態化。

堅定執行退市制度,打好投資者保護根基

一是嚴格落實退市制度,從根本上保護投資者利益。新都酒店是首個會計處理糾錯後不符合恢覆上市指標而退市的公司;欣泰電氣是創業板第一家退市公司,也是我國證券市場首例因欺詐發行而退市的公司。在證監會的統一部署和指導下,深交所切實履行退市工作主體責任,依法依規對觸及退市條件的公司予以退市,凈化了市場環境,完善市場優勝劣汰機制,為推進退市工作市場化、法治化、常態化提供了經驗借鑒。

二是落實投資者保護措施,確保將投資者保護理念貫穿於退市工作始終。加強退市工作中的投資者保護,是保障退市平穩有序的關鍵。欣泰電氣退市中,深交所依據規定對相關主體實施限售措施,防止重大違法退市公司相關責任主體通過提前轉讓股份規避法律責任,有效保護中小投資者權益。在退市過程中,在證監會系統、深交所內部及上市公司等層面均成立退市工作小組,明確退市工作相關安排和分工,強化責任落實,形成退市過程中投資者權益保護合力。

三是緊盯退市整理期及適當性管理,有效釋放市場風險。對退市整理期股票交易密切監控,針對成交突然放量等特殊情況,及時了解買入賬戶信息和動機,分析交易構成,采取針對性措施。督促各會員單位向投資者做好公司退市整理期交易的風險提示,做好投資者適當性管理,有效釋放市場風險。

強化風險提示與信息披露,提升投資者保護實效

一是強化風險提示與信息披露。退市過程中,確保多渠道、多方式充分揭示上市公司退市風險,就投資者關心的退市程序、交易機會、先行賠付及下一步工作安排等問題進行專題解答,及時向投資者說明情況;要求上市公司持續披露退市風險公告及相關信息,督促公司相關方作出重大事項承諾,做好風險提示,為中小投資者提供明確預期。

二是加大投資者教育投入力度。積極發聲,引導投資者正確、客觀看待上市公司退市。針對性開展中小投資者教育,制作退市流程圖,持續發布退市投教文章,提高投資者風險防範意識,強化理性投資理念,增強投資者風險意識,讓退市常態化深入人心,實現與退市監管工作的聯動。

三是加強輿情引導,做好預期管理。全面監控公司動態、輿情、投訴、交易和其他事項,加強專項輿情監測處置,協調央視財經、新華社、三大報等媒體,把握報道時點,做好輿情引導,建立媒體輿情引導長效機制。

積極推動先行賠付 通暢受損投資者賠償救濟渠道

一是與各相關單位緊密協作,將投資者權益保護作為出發點和落腳點,攜手推進先行賠付實施工作。針對欣泰電氣欺詐發行情況,深交所積極推動實施欣泰電氣投資者先行賠付項目,與相關單位密切配合,對賠償實施方案反覆推敲、嚴密測算,確保整個賠償過程順利開展。

二是在實施階段精心準備、周密部署,創建全程電子化創新技術平台,實現了投資者賠償意願申報與獲取賠償金的全程電子化、自動化,大大提升賠付效率。同時,對賠付申報通道、稽核校驗、申報確認以及申報回報等各環節進行檢驗確認,確保賠付申報系統運行可靠、準確無誤。

三是針對違法違規導致退市的情形,總結工作經驗,不斷推進先行賠付的規範化、制度化,探索創新市場化救濟措施,建立便民高效的賠償工作機制,推動完善證券侵權民事賠償訴訟制度,讓投資者期待的正義得到充分、及時的兌現。

穩妥處理投資者訴求,維護投資者合法權益

一是全面梳理公司退市風險點,制定風險防範和處置預案,紮實開展專項應急演練,全方位強化退市訴求處理效能,將維護市場穩健運行和防範化解重點風險放在突出重要位置,提高相關部門工作人員的風險意識、應急反應速度和處置能力,切實發揮服務窗口作用,努力將矛盾化解在源頭。

二是認真妥善處理服務熱線收到的咨詢與投訴,密切關註並及時掌握投資者訴求動態,落實投資者接待相關安排,及時穩妥做好來訪人員接待和投訴事件處理,推動投資者依法維權、理性投訴。

深交所相關負責人表示,資本市場的健康穩定發展離不開常態化退市機制功能的發揮,而紮實、到位的投資者保護工作,能夠為退市機制常態化奠定堅實基礎,從而保障資本市場健康穩定運行。下一步,深交所不斷總結經驗,積極作為,發揮聯動效能,不斷加強退市中投資者保護力度,切實紮牢退市中的投資者“保護網”。

來源:證券時報網作者:程丹

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