证监会谴责丰盛融资,并处以罚款550万元,因其在2016年至2017年期间担任可姿伊上市申请的保荐人时,没有履行其应尽的职责。
同时,证监会暂时吊销邓澔暐的牌照,为期17个月,由今年10月15日起至2023年3月14日止,因他作为丰盛融资的负责人员兼保荐人主要人员,没有履行其对可姿伊上市申请的监督职责。
证监会调查发现,丰盛融资没有就可姿伊收取的多笔可疑现金,进行充分的尽职审查,及就尽职审查工作备存妥善纪录;亦没有确定可姿伊一名主要分销商及其有联系者的背景和独立性,以及评估向该分销商进行的销售是否合理。
证查又发现,丰盛融资没有严谨地评估可姿伊提供的付运文件是否可靠。
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