涉多項系統及監控問題 瑞銀遭證監譴責並處1155萬罰款

2021年8月3日 下午18:48

香港證監會公布,對UBS AG及UBS Securities Asia Limited(瑞銀)作出譴責,並分別處以罰款980萬港元及175萬港元,事件涉及多項系統及監控問題,因而違反監管規定。 證監會在一份聲明中指出,於2018年9月至2020年11月期間,從瑞銀的主動匯報及香港金融管理局轉介的調查結果中得悉,瑞銀的系統及監控措施出現了多項問題。 證監會調查後发現,瑞銀於2004年5月至2018年5月期間,沒有適當地披露其在研究報告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財務權益。造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數據來源出現了多項數據邏輯錯誤。

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