6月1日,香港证监会谴责券商XHK Limited,并罚款250万港元。调查显示,2020年至2021年,该公司财务申报表存在多项会计错误,速动资金出现夸大及少报情况,期间有四个月存在资金短欠,违反财政资源相关规则。问题源于外包服务商不专业、内部人员不熟悉监管规定。2021年,公司在无客户书面授权下,违规划转2.06亿港元客户资金。2019至2021年,公司未按时转出账户内非客户款项,多项操作违规,违反客户款项规则及行业操守准则。
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