證監會重申保薦人需負起對上市申請人盡職審查責任

證監會行政總裁梁鳳儀表示，證監會非常關注新股上市文件嚴重缺失及質素參差問題，呼籲所有參與準備文件的保薦人、律師行及會計師行，將工作外判時要為上市質素把關，強調在新股市場熾熱時業界不要只顧「跑數」，亦要著重人手是否充足；她亦要求保薦人外聘律師行時，要顧及對方有沒有足夠經驗，重申保薦人需負起盡職審查的責任。 梁鳳儀在立法會財經事務委員會議上指出，有13名保薦人去年12月收到證監會及聯交所聯合函件，有關保薦人負責約70%新股上市項目，涉及433個上市申請。證監會將對保薦人人手配備作出指引，往後亦需要相關保薦人提交新資源分配計劃。 議員吳傑莊關注市場出現假股票戶口情況，梁鳳儀說，傳媒早前發現有外地券商利用大量虛假代理人帳戶參與IPO申請，證監會已調查並採取適當監管行動，提醒業界為海外券商提供服務時，有責任作額外盡職審查，包括檢視是否足夠反洗錢措施。 財經事務委員會副主席陳仲尼問及上市條例18A、18C所涵蓋的行業會否不時更新，梁鳳儀指，18A、18C近年吸引不少新上市申請，會經常與業界接觸，不時檢討條例、與時並步。主席黃天祐說，會與港交所就如何提升香港金融市場競爭力作恒常溝通，其中牽涉到18A、18C條例的考慮，期望進一步提升香港國際金融中心市場質素，令市場持久發展。