赤峰黃金、同源康醫藥等5家備案，映恩生物等3家獲反饋意見

日期：2024年9月30日 上午9:51作者：活報告 編輯：Anna

9月27日，中國證監會更新了境内企業境外發行證券和上市備案情況表（首次公開發行及全流通）（截至2024年9月26日），目前共有348家境内企業備案（多次備案按次數統計），其中有累計234家擬香港聯交所上市或申請股份「全流通」公司，108家擬美國納斯達克和紐交所上市公司，3家擬台灣證券交易所上市，1家在瑞士交易所發行GDR，1家擬新加坡交易所上市，1家擬阿斯塔納國際交易所上市（兩地同步上市）備案。

新增5家公司備案信息，具體情況如下：

來源：中國證監會

擬香港上市企業：

1、赤峰黃金

赤峰黃金於2024年8月30日向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，獨家保薦人為中信證券。公司是中國最大的民營黃金生產商，2023年收入為人民幣72.21億元，淨利潤8.72億元，2024年前3月淨利潤同比大增162.5%。

申請股份「全流通」：

1、靈寶黃金(3330.HK）

9月12日，公司發佈公告稱，公司董事已審議及批準建議實施公司若幹股東持有的385,578,033股（佔本公司於本公告日期股本總額的約31.01%）公司未上市内資股全流通。於2024年9月12日，本公司已就H股全流通向中國證監會提交申請。

2、同源康醫藥-B(2410.HK）

9月13日，公司發佈公告稱，公司董事欣然宣佈，於2024年9月13日，公司已就將本公司173,641,645股非上市股股份轉換為H股以及該等股份於聯交所上市向證監會提交申請。

擬納斯達克上市：

1、利鼎集團（鼎立保險）

2024年8月15日，保險經紀公司北京鼎立保險經紀有限責任公司的實質控股股東Leading Group，與SPAC公司(美國特殊目的收購公司) Healthcare AI Acquisition(HAIA)簽訂合並協議，擬通過借殼SPAC在美國納斯達克掛牌上市。

Leading Group Limited是一家在中國保險服務領域運營的持牌數字保險經紀公司。

擬台灣交易所上市：

1、華勝汽車電子（宜蘭汽配）

根據官網，公司是以設計、研發及生產汽車電子和各類光電產品等為主的台資企業。

2003年在平湖成立，注冊資金852萬美金，佔地面積38,628平方米，在美國底特律設有全資子公司。2023年墨西哥開設公司，泰國開設工廠。

宜蘭汽配產品種類齊全，產品體系涵蓋上千種規格，主要包括汽車電子、内飾氛圍燈系列、LED光電系列、内外飾系列產品等。

公司為國内外各大知名品牌汽車廠配套供貨，與全球通用，豐田，福特，寶馬，上汽，北汽，一汽，奇瑞，吉利，長城等傳統車廠合作多年，也是特斯拉，蔚來，理想，小鵬，零跑等新能源車的長期合作夥伴。產品出口美國、日本、歐洲及東南亞一帶。

本周國際司共對3家企業出具補充材料要求，具體如下：

東源環球（秘交轉公開）

一、關於股權架構搭建及返程並購的合規性，請說明：

（1）杭州天成是否辦理境内直接投資外匯登記手續，是否履行《外商投資信息報告辦法》規定的報告義務；（2）杭州天成收購蘇州天成100%股權過程中，請說明股權轉讓的交易價格、定價依據、股權轉讓方（包括法人股東）履行納稅申報義務的具體情況。

二、請你公司說明蘇州天成等境内公司所涉及的運輸業務是否屬於《外商投資準入特别管理措施(負面清單）(2021年版）》規定的外商投資限制或禁止領域。

三、蘇州天成（更名前為東源股份）曾存在資產賬戶被查封凍結、被法院出具限制消費令的情況。請說明：上述情形的最新進展，是否對公司目前生產經營和財務狀況產生重大不利影響，是否存在《境内企業境外發行證券和上市管理試行辦法》第八條第一項規定的禁止上市融資的情形。

五洲能源

一、關於股權架構。請說明：（1）河南五洲燃氣收購鄢陵縣匯源燃氣有限責任公司的具體情況，定價依據、稅費繳納情況等；（2）五洲能源香港收購長葛五洲燃氣是否符合《關於外國投資者並購境内企業的規定》，是否履行必要的外商投資登記手續；（3）境外搭建離岸架構和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資、稅費繳納等監管程序合法合規的結論性意見。

二、關於合規經營。請說明：（1）在建、已建項目所涉土地使用是否合法合規，是否存在轉換土地使用用途的實質性障礙，並提供相關依據；（2）部分在建項目未完成相關安全手續，請說明原因，並就其是否合法合規出具結論性意見。

映恩生物

一、關於股權結構及股權變動情況，請說明：（1）股東Tasly International Capital Limited於2023年6月轉股退出，後又於遞交上市申請前重新入股的原因；（2）發行人2024年6月股權轉讓的稅費繳納情況；（3）股權架構搭建所涉及的外匯管理、境外投資、外商投資等方面監管程序履行情況的明確結論性意見；（4）是否涉及國有股標識等國資管理程序。

二、關於員工持股計劃和股權激勵，（1）請就股權激勵計劃是否存在利益輸送出具合規性意見；（2）請說明股權激勵計劃全部行權後，發行人第一大股東持股比例及股權結構的變化情況。

三、關於本次發行人上市方案，請列表說明假設行使超額配售權，發行前後股權結構的變化情況。

文章來源：活報告公眾號