未及時披露相關重大事件 理工能科連收警示函和監管函

因未能按照規定及時披露相關重大事件，寧波理工環境能源科技股份有限公司（簡稱「理工能科」，證券代碼：002322）及相關方先後收到警示函和監管函。

12月17日晚間，理工能科公告稱，公司、董事長周方潔收到寧波證監局于12月15日出具的《關于對寧波理工環境能源科技股份有限公司、周方潔、陳超采取出具警示函措施的決定》；公司控股股東天一世紀收到寧波證監局同日出具的《關于對寧波天一世紀投資有限責任公司、中民嘉業投資有限公司采取出具警示函措施的決定》。

警示函顯示，經查，2017年7月公司控股股東天一世紀、周方潔、中民嘉業三方簽訂《協議書》，但並未加蓋公章。協議書主要約定了中民嘉業以分步收購的方式取得理工能科31.82%的股權。後續，協議簽署方均認為受内外部因素影響，該股權轉讓事項已無實質推進可能。

寧波證監局指出，該《協議書》約定的理工能科控制權擬發生變化等相關内容屬于相關規定的重大事件，應及時披露，而理工能科未能按照規定及時披露該重大事件。

天一世紀作為理工能科控股股東，在與中民嘉業簽訂股權轉讓協議後未告知理工能科並配合做好信披工作；中民嘉業作為上市公司股權收購人，在簽訂關于控制權轉讓《協議書》後，未及時履行報告、公告義務；周方潔作為理工能科董事長兼總經理隱瞞了《協議書》的簽訂，作為天一世紀和理工能科的實際控制人，在與中民嘉業簽訂股權轉讓協議後未及時履行報告義務、未配合理工能科做好信披工作；陳超作為中民嘉業委派到理工能科的時任董事，未及時履行報告義務。

寧波證監局表示，按照相關規定，該局決定對上述當事人采取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。要求上述當事人引以為戒，加強證券法律法規學習，杜絕此類行為再次發生。

值得注意的是，12月18日，針對上述違規事項，深交所上市公司管理二部也對理工能科及相關當事人下發監管函，要求公司及相關當事人吸取教訓，及時整改，杜絕相關問題的再次發生。

資料顯示，理工能科深耕電力行業，是國内具規模的電力行業信息化系統供應商。公司軟件與信息化業務涉及電力及環保兩大專業領域；智能儀器方面，公司構建了以電力監測系統、環保監測系統及儀器運維與服務為核心的三大業務板塊。今年前三季度，理工能科實現營收約6.10億元，同比增長11.22%；歸母淨利潤約1.34億元，同比增長8.39%。

來源：中國財富通