渣打银行前客户经理、大华继显和大华继显期货前执行交易员刘天佑,被证监会终身禁止重投业界。
在证监会采取上述行动前,刘天佑先后在2018年5月及2020年9月被法院根据《防止贿赂条例》及《证券及期货条例》定罪。
2018年5月,刘因向一名同事提供1000元以作为开立两个客户账户的回报,被粉岭裁判法院裁定罪名成立。他在案发时负责为渣打银行招揽新客户及推销投资产品。另在2020年9月,刘因向证监会提供虚假资料且没有及时就须申报事件向证监会申报,被东区裁判法院裁定罪名成立。
鉴于刘被判刑事罪名成立,证监会认为他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。个案是由金管局转介证监会跟进。
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