【财华社讯】香港证监会暂时吊销智易东方证券负责人员蔺常念牌照7.2个月,由即日起至明年1月16日止。
证监会采取上述纪律行动前,已因为智易东方在2014年7月1日至2015年11月16日期间,违反发牌条件以及在销售非上市债券方面犯有缺失,对智易东方作出处分。
证监会发现,智易东方在关键期间的违规行为及缺失,原因是蔺常念未有履行作为负责人员兼高级管理层成员的职责,容许智易东方向客户提供委托帐户管理服务及直接向上市公司介绍客户认购由这些公司发行的非上市债券,直接导致智易东方违反发牌条件。
证监会指出,蔺常念未有确保智易东方向客户作出建议前,对非上市债券进行充分产品尽职审查;未有设立有效系统评估客户风险承受能力;未有确保就非上市债券向客户作出的建议及招揽行为,对客户是合适且合理;亦未有确保智易东方向客户披露因成功配售非上市债券而从发行人收取佣金。
证监会认为,蔺常念的行为,未能符合作为持牌法团负责人员须达到的标准。
更多精彩內容,請登陸
財華香港網 (https://www.finet.hk)
現代電視 (http://www.fintv.com)