提供有彈性的證券監管和市場服務 這些投資者要知曉

日期：2020年2月2日 下午9:47

為全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，上交所、深交所就疫情防控特殊時期相關業務實施做出調整和銜接安排，優化自律監管與服務方式，提供專門服務通道和在線業務操作便利，降低重點地區市場機構運行成本，保障各項業務穩妥有序開展，保護廣大投資者健康安全與合法權益。

首先，上市公司信息披露業務有特殊保障。

一是設立上市公司信息披露專項服務通道。就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關業務接受咨詢，支持上市公司做好當前疫情防控及相關信息披露工作。上市公司可直接聯系本所公司管理部門進行業務咨詢或者辦理信息披露業務。二是支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響，難以按期披露業績預告或業績快報的，可向交易所申請延期辦理；難以在原預約日期披露2019年年報的，可向交易所申請延期至2020年4月30日前披露。上市公司受疫情影響，在法定期限內披露2019年年報或2020年第一季度季報有困難的，交易所將按中國證監會統一部署依法妥善安排，相關安排明確後將另行通知。三是適當放寬並購重組業務相關時限。按照《關於進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》相關要求，適當延長上市公司並購重組行政許可財務資料有效期和並購重組預案披露後發布召開股東大會通知的時限。

四是支持上市公司召開網上投資者說明會。鼓勵上市公司依規通過網絡方式召開投資者說明會或者年度業績說明會，介紹公司經營情況，與投資者溝通交流，引導投資者理性投資，交易所將為上市公司提供必要的協助。五是鼓勵投資者通過網絡投票參加股東大會。為防止疫情擴散和保護投資者健康，鼓勵上市公司股東采取網絡投票方式參加會議，交易所免收註冊地在湖北省的上市公司2020年網絡投票服務費用。疫情防控期間，上市公司如確需現場召開股東大會，應做好會議組織保障，有效保護參會人員健康安全。六是鼓勵上市公司積極履行社會責任。上市公司應結合生產經營實際，積極履行社會責任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會責任相關信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評價指標。

其次，債券(含資產支持證券)業務服務方面有所調整。

支持發行人、主承銷商等中介機構通過線上辦理公司債券、資產支持證券的審核、發行上市、信息披露等各項業務，通過本所業務系統、互聯網、傳真、郵寄等方式提交債券發行申請等材料。原需現場提交的書面材料的，可先以電子文件形式發送，紙面材料可在疫情防控結束後補充提供。

如因受疫情影響，發行人和中介機構無法按既有時效要求提交發行申請等材料的，可按規定向本所申請采取中止時限計算等措施；不能在規定期限內披露定期報告、臨時報告的，可按規定申請暫緩披露。

交易所按照財政部、湖北等疫情相對嚴重省(區、市)政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發行業務、技術支持和服務工作。對註冊地在湖北等疫情嚴重省(區、市)的企業及債券募集資金用於疫情防控相關領域的，建立發行服務綠色通道，切實做好疫情防控融資服務工作。

適當放寬債券、資產支持證券發行辦理時限。非公開發行公司債券、資產支持證券已經取得發行辦理文件，但因受疫情影響未能在文件有效期內完成發行的，發行人可向本所申請延期發行。

如因受疫情影響，債券市場參與人在債券、資產支持證券發行申請、發行、信息披露、交易結算及相關業務中出現特殊情況的，可及時與本所債券業務中心溝通聯系。

第三，優化調整現場業務辦理方式。

上市公司股份協議轉讓業務優先通過郵寄方式辦理。申請材料中需指定用於業務辦理反饋的聯系電話、電子郵箱、郵寄地址等信息。對符合條件的申請，將通過電子郵件等方式向申請人發送相關通知，出具確認意見書並郵寄給申請人。申請人可通過郵寄方式向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司提交過戶申請。

司法、監察等有權機關(以下統稱查詢機構)依法要求交易所協助查詢的，優先通過郵寄方式辦理。可通過視頻連線等方式，對查詢機構經辦人相關證件原件進行核驗，並優先通過機要途徑郵寄或查詢機構指定的方式反饋協助查詢結果。

紀律處分聽證、覆核等視情況延期舉行或采用視頻、電話會議等非現場方式召開；當事人可通過郵寄、電子郵件、上市公司業務系統等途徑向本所提交紀律處分聽證、覆核申請及相關材料。

此外，投資者服務業務，為投資者提供便利。

一是暢通投資者訴求渠道。疫情防控期間，交易所將暫時關閉投資者來訪接待場所。投資者可通過服務熱線、微信公眾號、電子郵件等非現場方式向本所咨詢問題、反映訴求，交易所將密切跟進投資者來電，細致解答投資者提問，及時處理投資者訴求。

二是做好投資者教育服務。交易所將積極利用網站、微博、微信等互聯網渠道開展投資者教育宣傳，網絡直播投資者教育講座，為投資者持續提供優質在線投教服務。交易所提醒投資者做好個人健康防護，疫情防控期間，交易所投資者教育基地將暫停服務。

三是倡導理性投資。交易所呼籲投資者在疫情防控期間，盡量通過網絡、電話等非現場方式行使股東權利、查閱相關信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開展證券投資。

(經濟日報  作者：溫濟聰)