證監會公示629個嚴重違法失信主體 阜興、中植等在列

日期：2019年7月27日 下午1:49

證監會首批公示629個證券期貨市場嚴重違法失信主體！阜興、中植在列！失信個人多達563位

中國證監會近日對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行了專項公示。據悉，首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體，其中人員563名，機構66家。

券商中國記者查詢後發現，機構名單中阜興、中植這兩家曾經引起軒然大波的金融類公司赫然在列，還有14家私募機構也在本次公布的失信名單中，其中部分已被協會註銷登記。

首批公示629個市場主體

證監會昨日發布消息稱，近日對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行了專項公示。首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體，其中人員563名，機構66家。在此基礎上，以後公示主體信息將按月不斷更新。對嚴重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。

失信原因有這些

證監會表示，專項公示依托證券期貨市場失信信息查詢平台進行。首批公示的嚴重失信主體包括：

因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰的主體；

被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施的主體；

因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定的主體；

到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定相關主體等。

據介紹，2018年7月1日，證監會修訂後的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）正式施行。《辦法》確立了證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示制度，向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

證監會指出，開展證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示是貫徹落實黨中央、國務院關於社會信用體系建設部署的重要舉措，是推進資本市場誠信建設、提升資本市場誠信水平的重要手段。開展證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示有助於震懾違法失信主體，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信；有利於引導各類主體依法誠信經營，保持良好的信用記錄，增進各類主體誠信意識。

根據證監會信息，除563名人員外，首批公示的嚴重失信主體中還包括66家機構，“證券期貨市場失信記錄查詢平台”網頁上的公示欄中會滾動公布相關主體基本信息。

上述失信公司名單裏，上海阜興金融控股（集團）有限公司和中植投資發展（北京）有限公司赫然在列。

阜興集團涉多項違法違規，在國內市場曾經造成非常惡劣的影響。本次阜興列入名單的理由仍是去年有關公司及管理人員操縱股價行政處罰。

去年7月底，證監會曾經發布行政處罰決定書，處罰對象包括阜興集團、朱一棟、李衛衛、鄭衛星和宋駿捷。根據該決定書，2016年3月15日，阜興集團開始在二級市場買入大連電瓷，2016年6月28日起，阜興集團開始與李衛衛合作，以做大公司市值為目的，操縱大連電瓷股價，2017年3月2日，大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日，阜興集團、李衛衛累計控制使用461個賬戶，在155個交易日交易大連電瓷。大連電瓷於2017年12月6日覆牌後，股價連續跌停，至12月11日盤中打開跌停，之後賬戶組陸續賣出大連電瓷股票。

阜興集團、李衛衛在交易大連電瓷過程中多次利用資金優勢，拉擡股價，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報，以及利用信息優勢操縱股價。2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%，偏離同期中小板綜指112.46%。2017年3月2日，大連電瓷停牌並發布公告啟動重大資產重組。2017年12月6日，上市公司覆牌後，賬戶組陸續賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。

證監會最終決定：一、對阜興集團、李衛衛處以300萬元罰款，其中對阜興集團處以100萬元罰款，對李衛衛處以200萬元罰款；二、對朱一棟、鄭衛星給予警告，並分別處以60萬元、50萬元罰款，對宋駿捷給予警告，並處以40萬元罰款。

實際上，阜興集團的犯罪行為遠不止如此。阜興系旗下私募產品兌付逾期金額巨大，預計高達180億元，朱某某更是涉嫌其他經濟犯罪。去年8月29日，跑路兩個多月的阜興實控人朱某某被押解回國，整個押解過程在央視新聞全程直播。當時對外發布的警情通報稱，證監部門牽頭成立跨部門、跨省市的阜興集團私募風險處置協調工作機制，在公安機關依法立案查處阜興集團違法犯罪案件的同時，對阜興集團下屬私募基金開展清產核資和投資人登記等工作做出部署，依法有序處置相關風險。此後朱某某等多位犯罪嫌疑人先後兩批分別以涉嫌集資詐騙罪、操縱證券市場罪和非法吸收公眾存款罪被上海市人民檢察院第二分院批準逮捕。

14家私募也在列

值得注意的是，上述公司名單裏還包括了14家私募基金管理人，主要集中在北京和上海私募。這14家私募中，濟南華爾泰富投資管理有限公司、深圳禮一投資有限公司、天津豐利創新投資有限公司、藍海思通投資控股（上海）有限公司和青島東海恒信投資管理有限公司目前已經無法查詢到私募管理人登記信息，有些應該是已被協會註銷。

曾獲得2016年私募冠軍的蘇思通，旗下私募藍海思通投資控股（上海）有限公司也被列為嚴重失信主體。

證監會查明，藍海思通利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉擡等方式影響“雲煤能源”等5只股票價格和交易量，構成操縱證券市場行為。據2018年12月28日發布的行政處罰決定書披露，涉案的產品賬戶共有兩個，興業國際信托有限公司-耀匯金1號資產集合資金信托計劃（1）期，及興業國際信托有限公司-耀匯金1號資產集合資金信托計劃（3）期。兩個賬戶的資金都是募集自己，交易決策人為蘇思通本人，蘇思通在作出決策後直接給交易員下達交易指令，或通過丁某偉下達交易指令，公司交易員負責下單，下單電腦為公司電腦。

2015年9月18日至10月9日11個交易日期間，耀匯金1期、3期在8個交易日累計買入“雲煤能源”5824.5萬股，成交金額3.8億元，其中，存在連續以遠高於市價的價格（部分為漲停價）持續買入等行為，其後全部賣出，共虧損2786.95萬元。利用類似的手法，蘇思通還交易了西藏旅遊、恒源煤電、西寧特鋼、新鋼股份，其中，西藏旅遊盈利394.59萬元，恒源煤電虧損115.08萬元，西寧特鋼盈利95.28萬元，新鋼股份盈利23.83萬元。

證監會決定，對藍海思通沒收違法所得513.70萬元，並處以1227.40萬元罰款，對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，並處以30萬元罰款。

此外，蘇思通本人也在嚴重失信主體個人名單之列。除了上述違法行為受到處罰外，蘇思通還在2019年2月20日受到深圳證券交易所的公開譴責紀律處分。處分書顯示，蘇思通作為浙江東晶電子股份有限公司原實際控制人，在2016年12月至2018年7月期間，使用東晶電子公章對外以東晶電子名義出具擔保書，為其金額為8437萬元的借款提供擔保，東晶電子未及時披露該對外擔保事項。深交所決定，對浙江東晶電子股份有限公司給予通報批評的處分，並對蘇思通給予公開譴責的處分。

 券商中國 沈寧